下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有( )。Ⅰ 订单设计与修改Ⅱ 回转交易Ⅲ T+1交收制度Ⅳ 额度控制A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是( )。A．有利于维护基金财产的独立性 B．有利于保障基金财产的安全 C．有利于基金财产的稳定运作，提高基金

根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理是指证券公司( )参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、

关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。 Ⅰ本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益 Ⅱ本

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的基本条件包括（）。 Ⅰ具有证券自营业务资格 Ⅱ股票期权经纪业务

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，另类投资子公司不得存在下列（）行为。 Ⅰ向投资者募集资金开展基金业务Ⅱ除财务投资外，从事实体业务 Ⅲ从事融资类收益互

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者网站公开的信息包括（）。 Ⅰ受托从事的介绍业务范围 Ⅱ客户开户和交易

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。 Ⅰ协助办理开户手续Ⅱ提供期货行情信息 Ⅲ代理客户进行期货交易Ⅳ为客户存取、划转期货保证金A

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。 Ⅰ证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度 Ⅱ证券公司在进行

除符合一定政策支持的创业投资基金及其他上交所认可的情形外，下列不得成为股票质押式回购业务融入方的有（）。 Ⅰ金融机构 Ⅱ证券公司及其资产管理子公司管理的公开

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于1

证券公司向客户融资融券可以使用（）。 Ⅰ融资专用资金账户内的资金Ⅱ融资专用资金账户内的证券 Ⅲ融券专用证券账户内的证券Ⅳ融券专用证券账户内的资金A．Ⅰ、Ⅲ

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ公司治理健全，内部控制有效Ⅱ最近1年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅲ已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券可按规定在（）进行挂牌、转让。 Ⅰ证券交易所Ⅱ全国中小企业股份转让系统 Ⅲ机构间私募

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定 Ⅱ《证券公司监督

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当（）。 Ⅰ加强保密信息的管理 Ⅱ防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益 Ⅲ防范工作人

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ方式Ⅱ时间 Ⅲ内容Ⅳ对象A．Ⅰ、Ⅱ

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有（）。 Ⅰ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅱ假借客户的名义买卖证券 Ⅲ违背客户的委托为其买卖

以下为中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理重要法律依据及行为的是（）。 Ⅰ《中华人民共和国证券法》 Ⅱ《证券公司及基金管理公司子公

在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述中，正确的有（）。 Ⅰ独立财务顾问一般由收购人聘请 Ⅱ独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请 Ⅲ独

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。 Ⅰ监管谈话Ⅱ重点关注 Ⅲ责令进行业务学习Ⅳ公开谴责A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列（）事项。 Ⅰ证券分析师姓名Ⅱ证券分析师登记编码 Ⅲ发布证券研究报告的时间Ⅳ使用证券研究报告的风险

根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，下列关于证券经 纪业务营销人员执业资格管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ通过证券经纪人专项考试

证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制，关于应当一人操作，一人复核，复核应当留痕的业务种类，下列说法中，正确的有（）。

证券公司应当按照（）的原则，强化内部管理措施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交